Брокерская лицензия в Австралии

Сфера финансовых услуг в Австралии отличается масштабом и сложной системой взаимоотношений между субъектами рынка. Ведение брокерской деятельности в стране должно полностью соответствовать требованиям государственных регулирующих органов. Самостоятельное получение брокерской лицензии является длительной и кропотливой процедурой, в связи с чем рекомендуется использовать профессиональные услуги юридических компаний в решении различных лицензионных вопросов.

Свяжитесь с нами. если у Вас имеются вопросы относительно получения брокерской лицензии в Австралии.

Брокерские компании в Австралии

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) является главным регулирующим органом, который осуществляет контроль за финансовой деятельностью в стране. Организация была создана в 1991 году, придя на смену Государственной комиссии по компаниям и ценным бумагам (NCSC) и Администрации по корпоративным делам, ранее действующим в штатах и на территории Австралии. Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям является независимым государственным органом Австралии, регулирующим деятельность австралийских компаний.

Создание Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям было необходимо, главным образом, для реализации законов о финансовых услугах и регулирования деятельности учреждений, оказывающих финансовые услуги в Австралии.

С 2010 года сфера ответственности Комиссии расширилась до регулирования деятельности финансовых брокеров, а также компаний по доверительному управлению и потребительскому кредитованию. Желающие получить брокерскую лицензию в Австралии должны отправить заявление в Австралийскую комиссию по ценным бумагам и инвестициям на утверждение.

Подробное описание обязанностей Комиссии можно найти в Законе об Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям от 2001 года. В сферу деятельности Комиссии входит рассмотрение вопросов по корпоративному управлению, ценным бумагам и производным финансовым инструментам, страхованию и защите прав потребителей.

Получение брокерской лицензии в Австралии

Из-за сложности процедуры получения брокерской лицензии в Австралии настоятельно рекомендуется обращаться за помощью в консалтинговую компанию, осуществляющую профессиональное сопровождение при подачи заявки. Следует отметить, что в Австралии до получения брокерской лицензии требуется создать компанию, предоставляющую услуги на рынке форекс. После этого Вы сможете подать заявку на получения брокерской лицензии, собрав для этого необходимый пакет документов, в том числе Учредительный договор, Устав и внутренние инструкции компании.

EFSAG может оказать Вам консалтинговую и юридическую поддержку в процессе получения брокерской лицензии в Австралии. Наши эксперты, имеющие многолетний опыт предоставления профессиональных услуг, возьмут на себя решение проблем, возникающих при оформлении лицензии на брокерскую деятельность.

Регулирование рынка форекс

Международные регулирующие органы по контролю за торговыми операциями на рынке форекс.

Хотя рынок форекс все еще недостаточно упорядочен, в юрисдикциях всего мира недавно стали происходить значительные изменения, выявляющие четкую тенденцию к введению строгих и, порой, чрезмерных положений, направленных на урегулирование форекс деятельности. В отличии от фондового или товарного рынка, где торговые сделки осуществляются через регулируемые биржи (Лондонская фондовая биржа, Нью-Йоркская фондовая биржа), все транзакции с обменом иностранных валют производятся открыто (вне биржи) между желающими совершить сделку покупателями и продавцами. В результате цена конкретной комбинации валют, которую различные форекс брокеры предлагают своим клиентам, может существенно отличаться от фактической цены, что часто приводит к большим потерям, денежным манипуляциям и прочим противозаконным действиям.

Введение контроля над форекс брокерами является долгожданным шагом к внесению стабильности и прозрачности международных форекс рынков. Ниже приведен список основных регулирующих органов ряда стран, осуществляющих контроль брокерской деятельности на рынке форекс:

Австралия Australian Securities and Investment Commission (ASIC)

Канада British Columbia Securities Commission, Ontario Securities Commission

Кипр Cyprus Securities and Exchange Commission (CYSEC)

Дания Danish FSA

Германия Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BAFIN)

Гонконг Securities and Futures Commission

Япония Financial Services Agency

Испания Comisión Nacional del Mercado de Valores

Швеция Swedish Financial Supervisory Authority (Finansinspektionen)

Швейцария Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA)

Соединенное Королевство Financial Services Authority (FSA)

Соединенные Штаты Securities and Exchanges Commission, Commodities and Futures Trading Commission, National Futures Association

Брокерские компании на Кипре

Кипр является весьма подходящей юрисдикцией для создания брокерской компании, благодаря своей надежной деловой репутации и стабильной экономике. К зарегистрированным на Кипре финансовым компаниям предъявляются строгие требования, установленные Комиссией по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) . Наличие брокерской лицензии на Кипре указывает на благонадежность компании, способствуя установлению доверительных отношений с партнерами.

Брокерские лицензии на Кипре выдаются Комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC) . Благодаря жестким требования по выдаче финансовых лицензий, Комиссия по ценным бумагам и биржам считается одним из ведущих регулирующих органов мира. Многие крупнейшие мировые брокеры имеют лицензию Комиссии по ценным бумагам и биржам Кипра для торговли на рынке форекс. Без соответствующей лицензии форекс компании, базирующиеся на Кипре, теряют свой профессиональный статус.

До создания Комиссии по ценным бумагам и биржам Кипра основным регулирующим и лицензирующим органом для инвестиционных компаний являлся Центральный банк Кипра. По мере роста популярности Кипра в качестве оффшорной юрисдикции, Центральный банк Кипра стал испытывать затруднения с лицензированием большого числа компаний, в связи с чем была создана Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра. Комиссия стала главным лицензирующим органом для компаний, работающих в сфере инвестиций, рынка форекс и т.д.

Получение брокерской лицензии от Комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC)

Основным условием получения лицензии является наличие брокерской компании на Кипре. Кроме того, необходимо внести в Кипрский банк минимальный капитал, а также представить Учредительный договор и Устав компании наряду с полным комплектом необходимых документов. К таким документам относятся руководства компании по внешним и внутренним процедурам, документ, подтверждающий соответствие компании действующим требованиям законодательства, характеристика проверки на профессиональную пригодность и бизнес-план компании.

Денежная и финансовая политика: регулирование в Австралии

Изменения в денежной политике осуществляются на основе консенсуса в этом комитете.

Цели центрального банка Австралии

Устав RBA гласит, что задачей правления резервного банка является концентрация на денежной и банковской политике с целью обеспечить: стабильность австралийской национальной валюты. поддержание полной занятости в Австралии. экономическое процветание и благосостояние населения Австралии .

Для решения этих задач правительство поставило неофициальную цель удерживать инфляцию потребительских цен в пределах 2-3% в год. RBA считает, что ключом к долгосрочному устойчивому росту экономики является таргетирование инфляции. позволяющий сохранить стоимость денег. Кроме того, цель в отношении инфляции дает ориентир при принятии решений о денежной политике и помогает сформировать инфляционные ожидания в частном секторе. Она повышает прозрачность деятельности самого банка. Если инфляция или инфляционные ожидания превысят 2-3%, то трейдеры будут знать, что в RBA поднялись красные сигнальные флажки, которые заставят центральный банк поощрять более жесткую денежную политику. т. е. повышать ставку.

Решения о денежной политике включают установление процентной ставки по кредитам овернайт на денежном рынке. В той или иной степени эта ставка влияет на другие процентные ставки в экономике, и поведение кредиторов и кредиторов на финансовых рынках оказывается под влиянием денежной политики (хотя и не только ее). Через эти каналы денежная политика влияет на экономику в направлении указанных выше целей.

Денежная ставка для финансовых посредников

Это цель RBA для операций на открытом рынке. Денежная ставка это ставка по кредитам овернайт между финансовыми посредниками. В результате денежная ставка должна иметь тесную связь с процентными ставками, преобладающими на денежном рынке. Изменения в денежной политике непосредственно влияют на структуру процентных ставок в финансовой системе, а также на отношение к валюте. График на рис. 10.6 показывает движение Австралийский доллар-Доллар США и процентного дифференциала меэвду Австралией и США. В принципе, здесь явная положительная корреляция между процентным дифференциалом и движением валюты. В 1990-1994 гг. Австралия агрессивно снижала процентные ставки с 17 до 4,75%, что привело к резкому падению AUD/USD .

Иной сценарий наблюдался в 2000-2004 гг. В это время Австралия повышала процентные ставки, а США снижали их. Это расхождение в денежной политике привело к сильному росту Австралийский доллар - Доллар США в следующие пять лет .

управление денежной ставкой: операции на открытом рынке. Ежедневные операции на открытом рынке должны удерживать денежную ставку вблизи целевого значения путем управления ликвидностью денежного рынка. предоставляемой коммерческим банкам. Если резервный банк хочет понизить денежную ставку, то он увеличивает предложение краткосрочных соглашений об обратном выкупе с более низкой процентной ставкой. чем преобладающая денежная ставка, что, по существу, понижает денежную ставку. Если резервный банк хочет повысить денежную ставку, то он уменьшает предложение краткосрочных соглашений репо, что, по сути, повышает денежную ставку. Сделка репо представляет собой продажу получателем денег (коммерческим банком ) ценных бумаг поставщику денег (RRA) с одновременным согласием выкупить ценные бумаги того же вида и в том же количестве в более позднюю дату. Эта структура похожа на обеспеченный кредит. при котором получатель денег должен заплатить процент поставщику денег. Такие сделки репо обычно имеют очень короткие сроки погашения от одного дня до нескольких недель.

Плавающий валютный курс Австралии

С 1983 г. Австралия имеет плавающий курс валюты. Резервный банк Австралии может осуществлять операции на междунродном валютном рынке Форекс. когда есть угроза, что этот рынок станет слишком волатильным, или валютный курс явно не соответствует фундаментальным экономическим условиям. RBA отслеживает взвешенный торговый индекс и кросс-курс с долларом США. интервенции всегда преследуют цель стабилизировать рыночные условия, а не достичь целевого валютного курса .

Совещания по денежной политике. Ежемесячно (кроме января) в первый вторник месяца RBA проводит совещания с целью обсудить потенциальные изменения в денежной политике. После каждого совещания RBA выпускает пресс-релиз с обоснованием изменений денежной политики. Если ставки оставлены без изменений, то не публикуется никаких заявлений. RBA публикует ежемесячный «Бюллетень Резервного банка». В майском и ноябрьском выпусках этого бюллетеня содержится полугодовой отчет «Проведение денежной политики». Февральский, майский, августовский и ноябрьский денежные эмиссии содержат «Квартальный доклад об экономике и финансовых рынках». Нужно просматривать эти бюллетени в поисках сигналов о потенциальных изменениях денежной политики.

Источники и ссылки

Размещено на ForexAW.com

Регулирование по всему миру

Управление по финансовому регулированию поведения (FCA)

Регистрационный номер: 585561

IronFX UK Limited авторизована и регулируется Управлением по финансовому регулированию поведения (ранее FSA), в соответствии с лицензией № 585561.

Благодаря своему известному справедливому подходу, функциям расследования и осуществления контроля, FCA ставит интересы потребителей в основе своих приоритетов, максимально минимизируя нечестные финансовые махинации. Управляемое советом директоров, назначаемых казначейством, законодательство FCA предусматривает передачу дел в Судебную инстанцию, занимающуюся рассмотрением дел по финансовым услугам и рынкам, которая находится в ведении Департамента по конституционным вопросам и рассматривает, а также принимает нормативные решения, в случае, когда невозможно достичь соглашения с фирмой или физическим лицом.

Страна: Великобритания

ASIC

Номер AFSL: 417482

Деятельность компании IronFX Global (Австралия) Pty Ltd, являющейся дочерним предприятием компании IronFX Financial Services Limited, разрешена и регулируется Комиссией по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC), номер полученной AFS лицензии 417482.

ASIC является регулятором услуг на финансовых и корпоративных рынках в Австралии, способствует экономическому благополучию и репутацию Австралии, гарантируя своей деятельностью, что финансовые рынки Австралии являются справедливыми и прозрачными, а также пользуются поддержкой со стороны уверенных и информированных инвесторов и потребителей. ASIC является независимым органом управления в Британском Содружестве, который создан с целью регламентирования и регулирования инвестиций и ценных бумаг на рынке Австралии, где он осуществляет большую часть своей деятельности в соответствии с Законом о корпорациях. В качестве финансового регулятора услуг, ASIC выдаёт лицензии и занимается мониторингом предприятий, работающих на рынке финансовых услуг с тем, чтобы, они осуществляли свою деятельность эффективно, честно и справедливо.

IronFX Global (Австралия) Pty Ltd является членом Службы омбудсменов финансового рынка (FOS), утвержденной австралийской внешней схемы для разрешения споров и рассмотрения жалоб, связанных с предоставлением финансовых услуг в рамках AFSL

Страна: Австралия

Поставщик финансовых услуг (FSP)

Регистрационный номер FSP298966

Компания IronFX зарегистрирована как поставщик финансовых услуг в Реестре поставщиков финансовых услуг Новой Зеландии.

Источники: www.myforexlicense.ru, ubkmarkets.blogspot.ru, forexaw.com, www.ifxrussia.ru